快捷搜索:  

方正证券吃警示函 分析师在微信群发未经合规审查研报

祖【国】【经】济网首【都】1月13讯 证监【会】网站今公布【的】【行】政监管措施决【定】书([2020]2号、3号)显示,【方】正证券研究【所】证券【分】析师郭丽丽【在】客户微信群【发】布【了】某【上】市公司【的】研究报告,【方】正证券因未【对】该研究报告【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度由合规质控【人】员【对】【所】【发】布研究报告【的】微信群【进】【行】监督被采取【出】具警示函措施。郭丽丽【对】【上】述违规【行】【为】负【有】直接责任,被采取监管谈话措施。

【经】查,【方】正证券研究【所】证券【分】析师郭丽丽【在】客户微信群【发】布【了】某【上】市公司【的】研究报告,【方】正证券未【对】该研究报告【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度由合规质控【人】员【对】【所】【发】布研究报告【的】微信群【进】【行】监督,【上】述情况违反【了】《【发】布研究报告暂【行】规【定】》第六条第【一】款、第【十】条【的】规【定】。根据《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》第【二】【十】【二】条,湖南证监局决【定】【对】【方】正证券采取【出】具警示函【的】监督管理措施。

郭丽丽【作】【为】公司证券【分】析师,未将该研究报告提交公司【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度提请公司合规质控【人】员【对】微信群【进】【行】监督,【对】【上】述违规【行】【为】负【有】直接责任,违反《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【十】条【的】规【定】。根据《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条,湖南证监局决【定】【对】郭丽丽采取监管谈话【的】监督管理措施。请【于】2020【年】1月14【上】午10点携带【有】效【的】身份证件【到】湖南证监局接受监管谈话。

《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》第六条规【定】:【发】布证券研究报告【的】证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究【部】门【可】【能】者【子】公司,建立健【全】业务管理制度,【对】【发】布证券研究报告【行】【为】及相关【人】员实【行】集【中】统【一】管理。

《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》第【十】条规【定】:证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告【发】布审阅机制,明确审阅流程,安排专门【人】员,做【好】证券研究报告【发】布【前】【的】质量控制【和】合规审查。

《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》第【二】【十】【二】条规【定】:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停【发】布证券研究报告、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【十】条规【定】:证券基金【经】营机构各【部】门、各【分】支机构【和】各层级【子】公司(【以】【下】统称【下】属各单位)负责【人】负责落实【本】单位【的】合规管理目标,【对】【本】单位合规运营承担责任。

证券基金【经】营机构【全】体【工】【作】【人】员应当遵守与其执业【行】【为】【有】关【的】【法】律、【法】规【和】准则,【主】【动】识别、控制其执业【行】【为】【的】合规风险,并【对】其执业【行】【为】【的】合规性承担责任。

【下】属各单位及【工】【作】【人】员【发】现违【法】违规【行】【为】【可】【能】者合规风险隐患【时】,应当【主】【动】及【时】向合规负责【人】报告。

《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条规【定】:证券基金【经】营机构违反【本】办【法】规【定】【的】,祖【国】证监【会】【可】【以】采取【出】具警示函、责令【定】期报告、责令改正、监管谈话等【行】政监管措施;【对】直接负责【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】其【他】责任【人】员,【可】【以】采取【出】具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认【定】【为】【不】适当【人】选等【行】政监管措施。

证券基金【经】营机构违反【本】办【法】规【定】导致公司【出】现治理结构【不】健【全】、内【部】控制【不】完善等情形【的】,【对】证券基金【经】营机构及其直接负责【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员,依照《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券投资基金【法】》第【二】【十】四条、《证券公司监督管理条例》第七【十】条采取【行】政监管措施。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】【方】正证券股份【有】限公司采取【出】具警示函措施【的】决【定】([2020]2号)

【方】正证券股份【有】限公司:

【经】查,【你】公司研究【所】证券【分】析师郭丽丽【在】客户微信群【发】布【了】某【上】市公司【的】研究报告,【你】公司未【对】该研究报告【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度由合规质控【人】员【对】【所】【发】布研究报告【的】微信群【进】【行】监督,【上】述情况违反【了】《【发】布研究报告暂【行】规【定】》第六条第【一】款、第【十】条【的】规【定】。根据《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》第【二】【十】【二】条,【我】局决【定】【对】【你】公司采取【出】具警示函【的】监督管理措施。

如【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证监【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议【和】诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

湖南证监局

2020【年】1月10

关【于】【对】郭丽丽采取监管谈话措施【的】决【定】([2020]3号)

郭丽丽:

【经】查,【方】正证券股份【有】限公司未【对】【你】【在】微信群【发】布【的】某【上】市公司研究报告【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度由合规质控【人】员【对】【所】【发】布研究报告【的】微信群【进】【行】监督,【上】述情况违反【了】《【发】布研究报告暂【行】规【定】》第六条第【一】款、第【十】条【的】规【定】;【你】【作】【为】公司证券【分】析师,未将该研究报告提交公司【进】【行】合规审查,【也】未根据公司制度提请公司合规质控【人】员【对】微信群【进】【行】监督,【对】【上】述违规【行】【为】负【有】直接责任,违反《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【十】条【的】规【定】。根据《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条,【我】局决【定】【对】【你】采取监管谈话【的】监督管理措施。请【于】2020【年】1月14【上】午10点携带【有】效【的】身份证件【到】【我】局接受监管谈话。

如【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证监【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议【和】诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

湖南证监局

2020【年】1月10

(责任编辑:领袖艺嘉)



 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

方正证券吃警示函 分析师在微信群发未经合规审查研报

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论 查看所有评论
加载中......
发表评论